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恒生电子证券集合受托业务管理平台

http://www.weaseek.com  2007年02月05日 00:00:00   来源：搜讯网 发表评论

集合受托业务是最近几年来发展起来的一个新业务，主要是指券商通过某种手段把零散资金聚集在一起，通过资金的规模效应和券商的理财优势取得较高的收益

    产品简介

    集合受托业务是最近几年来发展起来的一个新业务，主要是指券商通过某种手段把零散资金聚集在一起， 通过资金的规模效应和券商的理财优势取得较高的收益，实现多赢的局面。最早券商开展的集合申购，后来开展的集合回购和集合配售都属于这个业务范畴，近年来券商集合业务开展越来越多，规模越来越大，证监会适时推出相关的规范来规范这个业务，2003年12月18日，几经讨论的《证券公司客户资产管理业务试行办法》出台，并于2004年2月1日生效，自此，集合受托业务进入了一个新的发展时期。券商可以发行自己研发的产品，对券商来讲也是一个极大的发展机遇，各家券商都投入了大量的人力物力在积极准备这个业务。

    证券集合受托业务是一个涉及很多部门的业务，需要多个业务部门分工合作，根据业务的各个组成部分的特点，对业务进行细分后，可以归纳为：产品销售与管理体系，投资运作管理体系，风险控制体系，每个体系恒生公司都提供了相应解决方案和相关的系统。这三大体系组成了集合受托业务的几个环节，券商根据自身的实际情况选择相应的系统来逐步实施业务。

    功能特点

    1、产品销售与管理体系：产品销售体系主要是解决产品销售的各个环节的问题，主要涉及产品登记过户、直销系统、代销系统和营销管理等几个系统。

    产品登记过户是集合受托理财业务账户管理的核心业务系统。

    直销系统是指以券商客户资产管理部门为主体的销售，为营销人员提供专业的销售工具，提供现场销售、移动销售和自助销售等多种模式的销售，管理客户资料和销售信息，处理产品销售和管理各个环节的各种业务。

    代销系统是通过券商营业网点、银行或其他金融机构销售产品，管理客户资料，销售信息，处理产品销售和管理各个环节的各种业务。

    客户营销系统负责完成证券公司营销业务的完成，系统主要完成对于产品销售策略和客户服务系统方面的支持。

    2、投资运作管理体系构成由以下两大系统组成：

    投资交易管理系统主要是根据投资的整体流程和各环境的业务逻辑设计的投资管理核心业务系统。

    核算与估值系统是转换接口数据，计提银行存款、持有债券、回购利息，计提管理费、托管费等，并自动生成会计核算的原始交易凭证。

    3、风险控制体系有以下两大系统组成：

    投资决策系统是研究部门根据投资委员会指令，通过技术面、基本面、市场调研和风险分析工具等对券商提供投资方向建议的应用系统。

    风险分析与绩效评估系统是通过交易数据、行情数据和基本面数据根据一定的数据模型进行计算得出个股和组合的风险值和个股和组合的投资绩效。

    系统结构图

    

    典型案例

    长江证券，山西证券

[责任编辑：]热门关键词： 证券期货

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