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中软万维证券行业应用系统

http://www.weaseek.com  2006年10月27日 00:00:00   来源：搜讯网 发表评论

中软万维在证券行业产品开发和实践中积累了一定的经验，主要产品包括：经纪人管理服务应用系统、证券集中资讯知识库系统、全面风险管理系统、新一代券商OA系统和证券人力资源管理系统等，不仅可以满足用户的不同需求，为用户提供良好的技术支持，还可提供符合用户自身业需求的多种解决方案，并在业界获得好评。

    中软万维在证券行业产品开发和实践中积累了一定的经验，主要产品包括：经纪人管理服务应用系统、证券集中资讯知识库系统、全面风险管理系统、新一代券商OA系统和证券人力资源管理 系统等，不仅可以满足用户的不同需求，为用户提供良好的技术支持，还可提供符合用户自身业需求的多种解决方案，并在业界获得好评。

    一、经纪人管理服务应用系统

    中软万维证券经纪人管理服务系统（图1），为证券公司的经纪人提供了以最大限度地提高客户服务水平和挖掘潜在客户为目标地的营销支持平台。该平台围绕“以客户为中心，以经纪人服务为主线”，通过对客户资料、交易数据、资讯数据，市场信息、专家支持等全方位的信息收集和整理，利用数据仓库技术和灵活多变的客户分析手段，帮助经纪人对所辖客户有全方位把握。通过群体分析，经纪人可以更加快速挖掘高价值客户、交叉销售目标客户、活跃客户或者沉寂客户，经纪人可以随时跟踪重点客户。

    

    图1：证券经纪人管理服务系统

    中软万维证券经纪人系统还为公司领导提供了经纪人管理和服务的功能，可以考核经纪人、经纪人团队、营业部的业绩。针对经纪人有专门的专家分析师队伍为其提供全方位的服务支持；可以稳定营销团队、提高整体的营销能力和服务能力，能够迅速的提高证券公司的核心竞争力。其主要功能包括：

    *客户管理：客户资料查询，潜在客户维护，客户联系安排，客户联系记录，客户基本帐户资料，群组管理。

    *客户提醒：证券异动，资产异动，生日提醒，节日提醒。

    *客户分析：群体分析，分类统计，持仓分析，异动分析，个体分析，盈亏分析，息差分析。

    *客户服务：持仓评估，提供投资组合，网上交流，个性化信息推送，推荐股票，专家服务，公司问题库。

    *网上办公：工作计划，任务管理，公司公告，网上培训，社区，投诉建议，会议室，资源管理。

    二、证券集中资讯知识库系统（图2）

    证券公司将所有的资讯信息（包括内部和外部的文本、数据信息）通过我们建立的券商内部统一的集中资讯知识库平台，为各个部门全部或部分地使用，并将所有信息最终存放（积累）于集中管理的知识库中。

    

    图2：证券集中资讯知识库系统

    利用集中资讯知识库平台可以解决的问题:

    *整合资讯，形成统一的资讯平台，通过系统最大程度的消除冗余数据，共享数据。

    *为现有券商目前分散的各业务口资讯数据提供本平台进行集中，统一系统管理、统一知识管理、统一内部使用。

    *为新成立券商统一规划集中资讯知识库平台，降低成本、提高效率。

    *支持系统在不同的操作系统平台之间，方便移植。

    三、全面风险管理系统

    针对日益加剧的金融风险，证券公司应该有效地进行监控与管理，即建立完善的全面风险管理系统。全面风险管理系统（图3）主要是通过事后、事前以及实时的措施与手段，重点关注金融风险的评估、管理与控制，以达到发现风险、规避风险的目的。全面风险管理系统是公司在正常发展状况下对风险采取的未雨绸缪的措施，其中包括稽核审计管理系统和风险监控管理系统。

    *稽核审计管理系统：它是基于交易数据、财务数据的核算和审计过程而对金融风险进行的披露、监督与管理的系统。主要包括，业务稽核、财务稽核、内部审计、风险揭示、账户跟踪。

    *风险监控管理系统：是管理层专门针对风险而进行的监督、跟踪、评估和应对措施的系统。主要包括：资金指标监控、交易指标监控、自营指标监控、风险账户监控、财务指标监控。

    

    图3：全面风险管理系统

    四、新一代券商OA系统（图4）

    中软万维在证券公司（以下简称：券商）前期OA的经验积累上，结合我们自身的研发技术特点，开发出的实用而有效的办公自动化应用，着重解决面向券商内部的流程电子化问题。并以此为基础，总结出适合证券行业特点的办公自动化产品。主要功能包括：

    *公文流转业务：券商分支机构与总部、总部各部门之间的日常公文处理和事务管理

    *办公信息管理业务：券商内部各类信息的生成、审核、定向或全部发布

    *个人日常办公业务：券商内部各级人员个人的办公待办事项（待阅公文、待回信件等）、日程安排、个人收藏、个人信息等。

    *内部管理业务：包括会议、车辆、图书、固定资产等的业务管理

    *行政事务处理业务：包括文件管理、合同管理、采购管理等业务

    *视频音频业务沟通：券商内部1:1，1:N的视音频沟通，与视频会议系统的区别在于我们是基于软件技术做的产品，能覆盖到公司广域网的每一个终端。

    *相关系统接口：人力资源系统、内部管理系统等

    

    图4：新一代券商OA系统

    五、证券人力资源管理系统

    证券公司作为大型的金融系统的运营机构，科学、有效、灵活的人力资源管理成为越来越突出的问题，尤其是在跌宕起伏的大市场环境内，把人力资源成本的控制变成一种可以准确调整的弹性成本控制更为关键。中软万维公司结合多年实施证券公司管理信息系统的经验，充分吸取了国际著名管理咨询公司（主要是麦肯锡公司）的KPI模型，同时还参照了ORACLE公司EPR系统产品中的人力资源管理业务结构，开发了具有独立知识版权，更为贴近我国证券公司的管理情况，性能价格比更高的人力资源管理系统，并且还可同时提供全套的综合类证券公司组织机构和岗位模型，以及各岗位的技能评价模型和考核办法模型。

    人力资源系统的主要功能：

    * 人才招聘系统（网上招聘、人才库管理）

    * 在线培训系统（考试）

    * 绩效考核系统

    * 薪酬管理系统（工资、福利）

    * 人事档案系统（制度、合同）

    * 人事工作流程系统（考勤、调动、离职）

    * 人员基本信息系统

    * 组织机构管理系统（岗位、权限）

    六、证券行业主要案例

    西南证券研发中心知识库系统 西南证券网上办公系统

    中国国际金融有限公司内部门户网站 兴业证券网上证券系统

    中信证券网站系统 银河证券研发知识库系统

    湘财证券网上OA系统 上海证券网上服务系统

    安华泰证券网上办公系统 汉唐证券风险监控系统

    世华国际金融信息公司世华财网证券、期货、外汇网站

[责任编辑：]热门关键词： 证券期货 EOSS 中软

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